最高人民法院刑三庭《刑事審判方法》（第二版）：

第三章 第一審普通程序的審理

第二節(jié)庭審啟動和法庭調(diào)查

刑事一審案件法庭審理的基本步驟包括：宣布開庭、核實被告人身份、告知權(quán)利；然后進入法庭調(diào)查環(huán)節(jié)，包括宣讀起訴書、詢問被告人對起訴書的意見并決定是否適用簡易程序、法庭訊問（詢問）；再進入法庭證據(jù)調(diào)查環(huán)節(jié)；接下來是法庭辯論以及被告人最后陳述。庭審的核心是法庭調(diào)查。開庭之前的啟動程序，是為了保障庭審的順利進行而設(shè)置的。根據(jù)《刑事訴訟法》第185條規(guī)定，開庭的時候，審判長查明當(dāng)事人是否到庭，宣布案由；宣布合議庭的組成人員、書記員、公訴人、辯護人、訴訟代理人、鑒定人和翻譯人員的名單；告知當(dāng)事人有權(quán)對合議庭組成人員、書記員、公訴人、鑒定人和翻譯人員申請回避；告知被告人享有辯護權(quán)利。

一、庭審啟動程序

（一）審判長宣布開庭前應(yīng)當(dāng)掌握的情況

審判長在宣布開庭之前，應(yīng)當(dāng)了解和掌握以下宣布開庭可能涉及的問題和相關(guān)材料，否則可能會阻礙庭審順利進行甚至導(dǎo)致庭審中斷。

這些情況包括：

第一，被告人起訴書的送達和簽收時間，如果不是在開庭十日之前送達的，則不能適用普通程序。

第二，指控的罪名，以及是否公開審理。有的案件，指控的罪名和偵查立案的罪名不同，多個被告人的罪名也各不相同，法庭應(yīng)當(dāng)在開庭前確認(rèn)相應(yīng)的罪名。有些罪名涉及國家秘密、個人隱私，或者被告人是未成年人，或者確屬涉及商業(yè)秘密的案件，法庭在確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭說明不公開審理的理由。

第三，合議庭的組成人員名單、公訴人、辯護人、出庭的被害人及其委托代理人、鑒定人、翻譯人員等訴訟參與人的單位、姓名名單及相關(guān)身份材料，應(yīng)當(dāng)在開庭前核對，確認(rèn)是否有代替出庭或不出庭的情形。

第四，是否可以決定適用簡易程序。法庭要確認(rèn)被告人在送達起訴書時是否認(rèn)罪，適用簡易程序?qū)徬奘欠癯浞郑绻嬖谛枰粟E、賠償或者提起民事訴訟情形的，一般不宜適用簡易程序。

（二）程序性異議的處理

1.審判管轄權(quán)問題

審判管轄是人民法院依法審理案件的前提，任何案件的審判必須以正當(dāng)性程序作保障。管轄存在異議的，在解決職能管轄的基礎(chǔ)上，庭前應(yīng)先解決審判管轄問題。如果是上級法院指定管轄的，審判長在此階段應(yīng)將指定管轄函當(dāng)庭宣布，以保證庭審活動的合法性。

2.回避權(quán)問題

關(guān)于回避，實踐中需要注意以下問題：

⑴關(guān)于庭審時的申請回避權(quán)。法庭在宣布申請回避權(quán)時，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人、法定代理人以及辯護人逐一詢問。

⑵如果當(dāng)事人及訴訟參與人不了解回避之含義，法庭應(yīng)當(dāng)以通俗明確的語言告知，即，如你認(rèn)為上述人員與本案有利害關(guān)系或其他關(guān)系，可能影響本案公正審理的，可以提出理由要求更換。

⑶對于不屬于《刑事訴訟法》第28條、第29條規(guī)定的法定回避情形的，法庭可以當(dāng)庭駁回，并不得申請復(fù)議。該兩條規(guī)定的回避原因可以概括為具有利害關(guān)系的特殊身份回避與案件具有利害關(guān)系的事由回避（如接受請客送禮等）。以審判人員能力不夠、沒有相關(guān)宗教信仰等無端理由要求回避的，法庭可以當(dāng)庭駁回，并不得申請復(fù)議。

如果當(dāng)事人對審判人員以及書記員、鑒定人、翻譯人員提出申請回避，應(yīng)休庭報請院長決定，院長回避由院審判委員會決定；對當(dāng)事人申請檢察人員回避的，應(yīng)當(dāng)決定休庭，并通知指派該檢察人員出庭的人民檢察院，由其檢察長或檢察委員會決定。

⑷依照《刑事訴訟法》第29條和2023年《刑訴法解釋》第24條規(guī)定提出申請回避的，法庭應(yīng)當(dāng)要求申請人提供證明材料。

⑸當(dāng)事人及其法定代理人依照法律規(guī)定的事由提出的回避申請，人民法院可以口頭或者書面作出決定，并將決定告知申請人。當(dāng)事人及其法定代理人提出的回避申請被駁回的，可以在接到?jīng)Q定時申請復(fù)議一次。申請復(fù)議，合議庭應(yīng)宣布休庭，待作出復(fù)議決定后，決定是否繼續(xù)法庭審理。法庭作出同意或駁回回避申請的決定及申請復(fù)議的決定后，由審判長宣布決定，并說明理由。必要時，也可以由院長到庭宣布。

⑹對共同犯罪案件，應(yīng)將各被告人同時傳喚到庭，并逐一問明是否聽清或聽懂。

需要注意的是，2023年《刑事訴訟法》第182條第2款規(guī)定了庭前會議制度，對于回避問題，應(yīng)盡量在庭前準(zhǔn)備階段解決，以提高訴訟效率，避免庭審中斷。

（三）訴訟參與人出庭

1.單位犯罪出庭程序

單位犯罪的，審判長傳被告單位的訴訟代表人及被告人（直接負責(zé)主管人員或其他直接責(zé)任人員）到庭；宣布開庭之后，應(yīng)核對單位的名稱、住所地、訴訟代表人姓名、職務(wù)，如果原本是單位犯罪，但公訴機關(guān)沒有起訴單位為被告，而只起訴單位犯罪主管人員和其他直接責(zé)任人員，甚至只按自然人犯罪對有關(guān)被告人提起公訴，對此，在開庭審判前或開庭時，可以依照2023年《刑訴法解釋》相關(guān)規(guī)定，建議公訴機關(guān)補充起訴，如公訴機關(guān)不接受法庭意見，或被告單位被注銷、宣布破產(chǎn)，但主管人員和直接責(zé)任人員應(yīng)負刑事責(zé)任的則可繼續(xù)審理。

2.訴訟代理人出庭

2023年《刑事訴訟法》第44條第1款規(guī)定，公訴案件的被害人及其法定代理人或者近親屬，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人，自案件移送審查起訴之日起，有權(quán)委托訴訟代理人。自訴案件的自訴人及其法定代理人，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人，有權(quán)隨時委托訴訟代理人。據(jù)此，訴訟代理人受委托可以出庭參與訴訟，法庭應(yīng)當(dāng)確保其出庭。至于法庭席位，被害人一方的座位在公訴人一側(cè)，被告人一方的座位在辯護人一側(cè)。實踐中，關(guān)于訴訟代理人的委托資格，參照2023年《刑事訴訟法》第32條的規(guī)定辦理。

3.刑事被告人以外的附帶民事訴訟被告人的出庭

實踐中，有的案件中的共同致害人的行為雖不負刑事責(zé)任，但并不排除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。如果參與刑事附帶民事訴訟的庭審時，其席位應(yīng)在辯護人與被告人之間。

4.翻譯人員出庭

2023年《刑事訴訟法》第9條規(guī)定，各民族公民都有用本民族語言文字進行訴訟的權(quán)利。人民法院、人民檢察院和公安機關(guān)對于不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z言文字的訴訟參與人，應(yīng)當(dāng)為他們翻譯。庭審時，法庭應(yīng)保證外國籍和我國少數(shù)民族的當(dāng)事人獲得翻譯的權(quán)利，同時翻譯人員應(yīng)適格。我國是一個多民族的國家，雖然有些地區(qū)語言類似，但民族不同，不應(yīng)隨意委托。如哈薩克民族，即使懂得該語種的人員很少，也不能委托維吾爾民族的翻譯。同樣，根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，對于聾啞的被告人，應(yīng)當(dāng)為其聘請通曉聾啞手勢的人參加訴訟。

5.鑒定人出庭

鑒定人因具有法定的身份，故應(yīng)在法庭告知被告人回避權(quán)利后退庭，在庭外等候傳喚作證，作證前后均不得參加旁聽。至于一審出庭的鑒定人在二審?fù)徶惺欠窨梢詤⒓优月牐抗P者認(rèn)為，二審程序中訴訟各方及法庭審判人員有可能會復(fù)核證據(jù)，為確保證人證言的公正性，也不應(yīng)允許參加旁聽。

6.指定辯護人

根據(jù)2023年《刑事訴訟法》的規(guī)定，因經(jīng)濟困難等原因沒有委托辯護人的，應(yīng)由被告人本人或近親屬向法律援助機構(gòu)申請。人民法院應(yīng)當(dāng)通知法律援助機構(gòu)指定的只限于未成年人和盲、聾、啞人（限制行為能力的人）及可能被判處無期徒刑或死刑的人，所以，庭審中法庭應(yīng)當(dāng)確保上述人員要求指定辯護人的權(quán)利。對于因經(jīng)濟困難等原因而要求指定辯護人的，人民法院可予引導(dǎo)其向法律援助機構(gòu)申請，但應(yīng)在送達起訴書告知其相關(guān)權(quán)利，并依照2023年《刑事訴訟法》第182條第2款規(guī)定在庭前準(zhǔn)備階段解決。庭審中如果再要求指定辯護人的，法庭不予準(zhǔn)許，告知其可以自行辯護。

有的被告人沒有委托辯護人，可能當(dāng)庭要求委托律師辯護或要求法院指定辯護人。如有條件委托辯護人，法庭準(zhǔn)許的，可宣布：本案延期審理，現(xiàn)在休庭。如果被告人無條件委托辯護人的，法庭應(yīng)告知原因，并告知被告人可自行辯護。需要注意的是，委托辯護人的，應(yīng)為一至兩名，并應(yīng)盡可能在庭前解決。

7、當(dāng)庭拒絕辯護人辯護的情形

根據(jù)2023年《刑訴法解釋》第254條的規(guī)定，被告人當(dāng)庭拒絕辯護人辯護，要求另行委托辯護人或者指派律師的，法庭應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。被告人拒絕辯護人辯護后，沒有辯護人的，應(yīng)當(dāng)宣布休庭；仍有辯護人的，庭審可以繼續(xù)進行。有多名被告人的案件，部分被告人拒絕辯護人辯護后，沒有辯護人的，根據(jù)案件情況，可以對該被告人另案處理，對其他被告人的庭審繼續(xù)進行。重新開庭后，被告人再次當(dāng)庭拒絕辯護人辯護的，可以準(zhǔn)許，但被告人不得再次另行委托辯護人或者要求另行指派律師，由其自行辯護。

如果被告人屬于應(yīng)當(dāng)提供法律援助的情形，重新開庭后再次當(dāng)庭拒絕辯護人辯護的，不予準(zhǔn)許。對于2023年《刑事訴訟法》第34條第2款、第3款，第267條規(guī)定的情形，即盲、聾、啞人或者尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、未成年被告人、可能被判處無期徒刑或死刑的人，被告人再次拒絕辯護人為其辯護，法庭不予準(zhǔn)許。

辯護人依照有關(guān)規(guī)定，當(dāng)庭拒絕為被告人進行辯護。法庭可以準(zhǔn)許，辯護人可以退庭。如果被告人當(dāng)庭要求另行委托辯護人的，法庭可以準(zhǔn)許，并宣布案件延期審理。

書影

（四）庭審開啟程序中的疑難問題

被告人對自己的身份情況回答不出或回答有誤，可按起訴書列明的被告人情況直接訊問。如：被告人×××，你是否住在×××；你是否在×年×月×日被逮捕。被告人年齡屬于14、16、18周歲臨界點的，可進一步詢問其生肖、出生地點、公歷還是農(nóng)歷等相關(guān)信息。

被告人對刑滿釋放或羈押日期提出異議。宣布：法庭將在事實調(diào)查階段進行核實。

被告人對收到起訴書的日期記不清。告知：被告人×××，根據(jù)本院送達回證上的記載，本院已于×年×月×日將×××檢察院的起訴書副本送達給你，你是否有異議？

被告人要求坐下參加庭審。公訴人宣讀起訴書后，法官應(yīng)當(dāng)安排被告人坐下。有老弱病殘等特殊情況不能站立者，一進法庭即應(yīng)安排被告人坐下。如果庭前已知被告人患有疾病，可能影響庭審的，應(yīng)在庭前通知醫(yī)務(wù)人員做好準(zhǔn)備工作。

被告人提出公訴人宣讀的起訴書沒有聽清，要求再次宣讀。問：被告人×××，你收到××檢察院的起訴書副本后閱看沒有？如表示已閱看，告知：被告人×××，你現(xiàn)在可對起訴書指控的事實進行陳述。如表示沒有閱看，可宣布：公訴人可就起訴書的主要內(nèi)容簡要宣讀一下。公訴人宣讀完畢后，即進入法庭調(diào)查。

法庭宣布被告人享有訴訟權(quán)利時，被告人當(dāng)即提出要求申請通知新的證人到庭、調(diào)取新的證據(jù)、申請重新鑒定或者勘驗。告知：被告人×××，你可在法庭調(diào)查階段依法行使該項訴訟權(quán)利。

被告人提出法庭宣布的訴訟權(quán)利沒聽清楚或沒聽明白。如被告人沒聽清楚，可再次告知相關(guān)訴訟權(quán)利。如被告人沒聽明白，應(yīng)將法律規(guī)定的相關(guān)訴訟權(quán)利以通俗的語言作相應(yīng)解釋。

被告人當(dāng)庭要求更換翻譯人員。如要求調(diào)換理由充分，可允許更換翻譯人員。如法庭經(jīng)審查沒有正當(dāng)理由的，可以駁回申請。需要注意的是，法庭應(yīng)在庭前了解翻譯的資質(zhì)、水平等情況，認(rèn)真選聘翻譯人員。

被害人以被告人的辯護人之辯護意見與事實不符為由要求辯護人回避。告知：根據(jù)法律規(guī)定，辯護律師不屬于申請回避的人員。被害人要求辯護人回避，法庭不予準(zhǔn)許。