（2023年7月1日施行，2023年3月1日第一次修訂）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范公司的商業(yè)經(jīng)營行為，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制的規(guī)范化、制度化建設(shè)，樹立誠實(shí)守信、守法誠信、優(yōu)質(zhì)服務(wù)為核心的經(jīng)營理念，切實(shí)維護(hù)公司的良好形象和信譽(yù)，建立公司治理商業(yè)賄賂、腐敗的長效預(yù)警機(jī)制，保護(hù)公司利益，特依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則適用于公司所有涉及對(duì)外經(jīng)濟(jì)往來行為，包括但不限于營銷、采購。

第三條 本細(xì)則適用對(duì)象為公司所有員工及利益攸關(guān)者，即所有與公司有業(yè)務(wù)來往的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商。

第四條 反商業(yè)賄賂反腐敗的目的：

（一）預(yù)防和治理商業(yè)賄賂腐敗行為，規(guī)范公司員工及利益攸關(guān)者的行為，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展保駕護(hù)航；

（二）進(jìn)一步完善公司反商業(yè)賄賂相關(guān)制度建設(shè)，提高員工的法律意識(shí)；

（三）提高員工素質(zhì)，自覺防范和抵制商業(yè)賄賂行為，維護(hù)公司的形象和聲譽(yù)。

第五條 防治商業(yè)賄賂管理工作遵循統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)，嚴(yán)密組織，綜合治理的原則。

第二章 禁止商業(yè)賄賂行為

第六條 商業(yè)賄賂，是以獲得商業(yè)交易機(jī)會(huì)為目的，在交易之外以回扣、促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、報(bào)銷各種費(fèi)用、提供境內(nèi)外旅游等各種名義直接或間接給付或收受現(xiàn)金、實(shí)物和其他利益的一種不正當(dāng)競爭行為。

第七條 本司的任何對(duì)外商業(yè)活動(dòng)中，禁止以下行為：

(一)違反規(guī)定以附贈(zèng)形式向?qū)Ψ絾挝患捌溆嘘P(guān)人員給予或索取現(xiàn)金或物品；

（二）以捐贈(zèng)為名，通過給予財(cái)物獲取交易、服務(wù)機(jī)會(huì)、優(yōu)惠條件或者其他經(jīng)濟(jì)利益；

（三） 提供違反公平競爭原則的商業(yè)贊助或者旅游以及其他活動(dòng)；

（四）提供各種會(huì)員卡、消費(fèi)卡(券)、購物卡(券)和其他有價(jià)證券；

（五）提供、使用房屋、汽車等物品；

（六）提供干股或紅利；

（七）通過賭博，以及假借促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、廣告費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、顧問費(fèi)、咨詢費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)、科研費(fèi)、臨床費(fèi)等名義給予、收受財(cái)物或者其他利益；

（八）其他違反法律、法規(guī)的行為。

第九條 開展反商業(yè)賄賂反腐敗活動(dòng)工作的主要內(nèi)容：

（一）建立治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，開展治理商業(yè)賄賂工作。

（二）設(shè)立預(yù)防商業(yè)賄賂工作舉報(bào)箱，并公布舉報(bào)電話。

（三）在落實(shí)反賄賂反腐敗的過程中，由公司管理部門到其它部門進(jìn)行明查暗訪，及時(shí)了解預(yù)防商業(yè)賄賂的苗頭，研究開展預(yù)防商業(yè)賄賂的對(duì)策和措施。

（四）開展調(diào)查研究，掌握腐敗行為和商業(yè)賄賂的特點(diǎn)、規(guī)律，在教育、監(jiān)督等有效預(yù)防方面研究提出具體的對(duì)策的措施，及時(shí)解決苗頭性和傾向性問題。

（五）建立防治商業(yè)賄賂報(bào)告、講評(píng)制度。如總經(jīng)理例行辦公會(huì)匯報(bào)、講評(píng)防治商業(yè)賄賂活動(dòng)開展工作，領(lǐng)導(dǎo)干部的述職述廉工作的評(píng)議等。

第三章 管理職責(zé)

第十條 總經(jīng)理作為公司經(jīng)營管理直接領(lǐng)導(dǎo)者，其主要職責(zé)：

（一）組織公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)、掌握國家反商業(yè)賄賂的有關(guān)政策、文件精神，并用以指導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)；

（二）指導(dǎo)各部門進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，樹立依法治企、科學(xué)管企的現(xiàn)代經(jīng)營理念；

（三）定期聽取各部門的治理商業(yè)賄賂工作情況，并結(jié)合總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行講評(píng)。

（四）對(duì)公司出現(xiàn)的商業(yè)賄賂問題，要及時(shí)加強(qiáng)人員配備，監(jiān)督商業(yè)賄賂腐敗治理辦公室自查自糾。

第十一條 成立防治商業(yè)賄賂辦公室，作為預(yù)防商業(yè)賄賂承諾制的監(jiān)督管理部門，其主要職責(zé)：

（一）遵照國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和規(guī)章制度有序開展公司治理商業(yè)賄賂工作 。

（二）依法行使紀(jì)檢監(jiān)察的職責(zé)，必要時(shí)組織專項(xiàng)工作組進(jìn)行審計(jì)調(diào)查。

（三）組織制定、修改、完善公司治理商業(yè)賄賂工作的管理辦法或細(xì)則。

（四）從內(nèi)部控制制度頂層設(shè)計(jì)的角度，審查公司各部門牽頭制定、修改的各項(xiàng)管理文件，并提出修改、完善的建議。

（五）每季度召開一次商業(yè)賄賂腐敗治理工作會(huì)議，及時(shí)向公司提出防范建議。

（六）要制定公司年度反商業(yè)賄賂反腐敗工作學(xué)習(xí)計(jì)劃，考核登記學(xué)習(xí)情況。

（七）審查、聽取公司重大項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中（含招、投標(biāo)工作）具體實(shí)施方案，對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)組織實(shí)施方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（八）加強(qiáng)對(duì)重要部位、重要環(huán)節(jié)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督與管理；

（九）貫徹落實(shí)《反商業(yè)賄賂承諾書》，對(duì)重要部位、重要環(huán)節(jié)人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行真實(shí)記錄，并建立檔案。

（十）負(fù)責(zé)對(duì)公司執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督檢查。

第十二條 防治商業(yè)賄賂辦公室機(jī)構(gòu)組成：

防治商業(yè)賄賂辦公室設(shè)在總經(jīng)辦，辦公室主任由財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任，組員分別由總經(jīng)理助理、和各部門經(jīng)理組成，日常工作由行政人事部一名員工具體負(fù)責(zé)。

第十三條 在開展治理商業(yè)賄賂工作中，防治商業(yè)賄賂辦公室與各部門應(yīng)加強(qiáng)信息溝通、互相配合，并直接向總經(jīng)理辦公會(huì)、股東會(huì)提交報(bào)告。

防治商業(yè)賄賂辦公室設(shè)立預(yù)防商業(yè)賄賂工作舉報(bào)箱，舉報(bào)郵箱與其工作組成人員的辦公電子郵箱一致，舉報(bào)電話，按照《公司通訊錄一覽表》所示聯(lián)系方式信息。

第四章 管控職責(zé)

第十四條 責(zé)任人應(yīng)遵循以下工作職責(zé)：

（一）嚴(yán)格履行在承諾書所承諾的內(nèi)容；

（二）禁止任何形式的商業(yè)賄賂行為；

（三）自覺接受預(yù)防商業(yè)賄賂監(jiān)管部門（管理部）的管理；

（四）若違反承諾，服從監(jiān)督管理部門按有關(guān)規(guī)定處理。

第十五條 《反商業(yè)賄賂承諾書》簽訂要求：

（一）新入職的員在簽訂勞動(dòng)協(xié)議的同時(shí)，由行政人事部門組織簽訂《反商業(yè)賄賂承諾書》；

（二）每年3月下旬，由防治商業(yè)賄賂辦公室牽頭，行政人事部組織在職員工簽訂一次《反商業(yè)賄賂承諾書》；

（三）與公司有業(yè)務(wù)來往的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商也必須與我司簽訂的商務(wù)合同中有明確的廉政條款內(nèi)容。

第十六條 建立反商業(yè)賄賂反腐敗學(xué)習(xí)考核制度。每年初，反商業(yè)賄賂反腐敗辦公室應(yīng)制訂年度反商業(yè)賄賂反腐敗學(xué)習(xí)計(jì)劃，組織部門負(fù)責(zé)人以上人員編寫學(xué)習(xí)材料，并按照學(xué)習(xí)計(jì)劃組織員工學(xué)習(xí)，并納入員工績效考核工作之中。

第十七條 加強(qiáng)反商業(yè)賄賂反腐敗教育講評(píng)，將反商業(yè)賄賂反腐敗工作列入總經(jīng)理辦公會(huì)例會(huì)講評(píng)中，切實(shí)做到警鐘長鳴。

第十八條 把反商業(yè)賄賂反腐敗活動(dòng)開展作為部門工作總結(jié)的一個(gè)部分，單獨(dú)總結(jié)匯報(bào)。

第十九條 高管、部門負(fù)責(zé)人年度述職報(bào)告中，要把述職述廉情況單獨(dú)列出，匯報(bào)本人及部門開展反商業(yè)賄賂反腐敗工作情況。

第二十條 通過《重點(diǎn)、敏感崗位人員廉潔從業(yè)問卷調(diào)查回函表》，用以考核從業(yè)人員。

第五章 監(jiān)督與處罰

第二十一條 及時(shí)處理預(yù)防商業(yè)賄賂工作中發(fā)現(xiàn)的問題。各部門在開展預(yù)防商業(yè)賄賂工作中，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在的違紀(jì)違規(guī)問題，要及時(shí)制止或處理并向有關(guān)部門通報(bào)情況，涉嫌犯罪的應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十二條 公司各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重要崗位人員的管理，并將其執(zhí)行《承諾書》的情況作為考察、考核的重要內(nèi)容和任免的重要依據(jù)。

第二十三條 公司行政部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限，對(duì)本辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)不履行重要崗位人員《承諾書》的行為進(jìn)行處理或者提出處理建議。

第二十四條 對(duì)公司重要崗位的人員違反本程序的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違反行為的情節(jié)輕重，依照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處理。

第二十五條 對(duì)與本公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往來的公司人員違反反賄賂、反腐敗條款內(nèi)容的，堅(jiān)決取消其供應(yīng)商、服務(wù)商資格，構(gòu)成商業(yè)賄賂（行賄）犯罪的交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十六條 公司鼓勵(lì)員工及有業(yè)務(wù)來往的公司檢舉揭發(fā)腐敗行為，檢舉的受理、調(diào)查等各個(gè)環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁泄露檢舉人的姓名、部門、公司名稱等情況，嚴(yán)禁將舉報(bào)情況透露給被舉報(bào)人或者部門，調(diào)查核實(shí)情況時(shí)，不得出示檢舉材料原件或者復(fù)印件，不得暴露檢舉人，對(duì)匿名的檢舉書信及材料，不得鑒定筆跡，檢舉材料不得隨意對(duì)外借閱。

第二十七條 違約處罰規(guī)定：

1、對(duì)違約造成公司銷售減少的金額賠償按照本人違約行為獲得的全部利潤的30倍予以處罰。

2、公司有權(quán)單方面解除、終止聘任合同，且不予任何勞資賠償。

第五章 附 則

第二十八條 本細(xì)則由防治商業(yè)賄賂辦公室制定并負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第三十條 本細(xì)則由總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過，并與2023年7月1日開始施行。

附件：

1、員工反商業(yè)賄賂承諾書

2、重點(diǎn)、敏感崗位人員廉潔從業(yè)問卷調(diào)查表

附件1：

員工反商業(yè)賄賂承諾書

北京東源盛康商貿(mào)有限責(zé)任公司：

為共建陽光、正氣、公平、透明的工作平臺(tái)，保持良好的商業(yè)風(fēng)紀(jì)，共同制止商業(yè)賄賂和貪腐行為，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)管理規(guī)定，本人在公司任職期間，就恪盡職守履行反賄賂反貪腐等事宜承諾如下：

一、本人鄭重聲明：本人將嚴(yán)格遵守中華人民共和國反貪污賄賂以及侵犯公司和他人財(cái)產(chǎn)的各項(xiàng)法律規(guī)定，自覺拒絕一切觸犯法律的受賄和貪污行為。

二、本人承諾，在公司任職期間，嚴(yán)格遵守公司的規(guī)章制度，自覺履行以下承諾：

（一）不得有以下商業(yè)賄賂行為:

1、不得收受業(yè)務(wù)相關(guān)單位及人員提供或向經(jīng)銷商、客戶索取的財(cái)務(wù)，包括但不限于現(xiàn)金、銀行卡、有價(jià)證券，如購物卡、提貨單、娛樂場所會(huì)員卡、代幣券、加油卡、美容卡等。

2、不得收受業(yè)務(wù)相關(guān)單位及人員提供或向經(jīng)銷商、客戶索取的包括但不限于贈(zèng)送或借用錄像攝像設(shè)備、家電設(shè)備、健身器材、汽車、住房等實(shí)物。

3、不得收受業(yè)務(wù)相關(guān)單位及人員提供或向經(jīng)銷商、客戶索取的包括但不限于宴請、娛樂消費(fèi)、旅游、國內(nèi)外考察等形式的消費(fèi)。

4、不得收受業(yè)務(wù)相關(guān)單位及人員提供或向經(jīng)銷商、客戶索取的包括但不限于以朋友的名義提供各種回扣、好處、活動(dòng)抽獎(jiǎng)、賭博等其他任何形式的賄賂。

5、經(jīng)銷公司代理經(jīng)銷產(chǎn)品時(shí)不得直接或間接地、出于獲得本人的銷售業(yè)績，違反區(qū)域內(nèi)的法律，而向政府官員、特別是醫(yī)療專家、提供、支付或承諾支付款項(xiàng)或有價(jià)物。

6、不得違反公司與供應(yīng)商簽訂的反腐敗承諾書的各項(xiàng)聲明。

(二)不從事有以下貪腐行為：

1、在任職期間不從事自己經(jīng)營或?yàn)樗私?jīng)營與公司經(jīng)營范圍相同或類似的業(yè)務(wù)范圍，并獲取利益。

2、不得利用職務(wù)便利，以高于市場價(jià)格向自己的親友、關(guān)系密切的經(jīng)營單位或個(gè)人采購各類材料或商品，或以明顯低于市場價(jià)格向自己的親友、關(guān)系密切的經(jīng)營單位或個(gè)人銷售公司產(chǎn)品。

3、不得利用職務(wù)便利，私自挪用公司的資金歸其個(gè)人使用或借貸給他人。

4、不得侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公司的財(cái)物。

5、不得利用職務(wù)便利為下屬或他人謀取非法利益，更不得以此換取個(gè)人利益。

6、不得利用職務(wù)便利向公司以外的第三人透露、泄露涉及公司招投標(biāo)標(biāo)底、指標(biāo)、商業(yè)機(jī)密，更不可以以此換取錢款、財(cái)物和其他利益。

（三）履職盡責(zé)行為準(zhǔn)則：

1、根據(jù)工作需要，本人參加或指派下屬參加公司商務(wù)接待活動(dòng)、餐會(huì)要按規(guī)定事先報(bào)批。

2、因工作需要，索要的樣品、夾具、設(shè)備等輔助類工具或產(chǎn)品宣傳冊，要程序向公司進(jìn)行報(bào)備。

3、根據(jù)工作安排，代表公司在年底向供應(yīng)商提出的年會(huì)贊助要求（贊助商需公司在冊登記 的供應(yīng)商）。

4、在開拓、鞏固市場開發(fā)深度的原則下，嚴(yán)格按照公司管理規(guī)定和審批程序，向客戶舉辦業(yè)務(wù)研討會(huì)提供會(huì)議期間的茶息贊助。

三、反商業(yè)賄賂反貪腐違約行為的責(zé)任

1、公司有權(quán)單方面解除、終止聘任合同，且無須承擔(dān)任何勞資賠償責(zé)任。

2、自愿接受違約責(zé)任的義務(wù)。

3、積極配合公司接受工商行政管理部門、司法機(jī)關(guān)等部門對(duì)賄賂行為的處理工作。

4、對(duì)違約造成公司銷售減少的金額賠償按照本人違約行為獲得的全部利潤的30倍予以處罰。

四、本承諾書同時(shí)確認(rèn)遵守公司的《反企業(yè)商業(yè)賄賂反貪腐管理辦法》各項(xiàng)規(guī)定。

五、本承諾書一式兩份，由員工本人簽字蓋章（或手?。┖?，一份由行政人事部統(tǒng)一保存，一份由員工本人保存。哈爾濱辦事處可復(fù)印一份保存。

承諾人：

201年 月 日

附件2：

重點(diǎn)、敏感崗位人員廉潔從業(yè)問卷調(diào)查回函表

為進(jìn)一步加強(qiáng)廉政建設(shè)，促進(jìn)員工廉潔從業(yè)，保障公司利益和員工合法權(quán)益，現(xiàn)對(duì)我方工作人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行問卷調(diào)查，請您基于事實(shí)，如實(shí)填寫此調(diào)查問卷。我們會(huì)對(duì)所有問卷內(nèi)容嚴(yán)格保密。感謝您的支持與配合！ 重點(diǎn)、敏感崗位人員廉潔從業(yè)問卷調(diào)查表

序號(hào)

調(diào)查內(nèi)容

調(diào)查結(jié)果

情況說明

備注

1

工作人員是否借工作之便、要挾、刁難等方式圖謀個(gè)人私利，假公濟(jì)私

□是 □否

2

工作人員是否利用工作之便，為自己或親朋好友謀取私利

□是 □否

3

工作人員是否接受貴單位的現(xiàn)金、有價(jià)證券和貴重物品

□是 □否

4

工作人員否在貴單位報(bào)銷本應(yīng)由其個(gè)人支付的費(fèi)用。

□是 □否

5

工作人員是否提出宴請和娛樂消費(fèi)活動(dòng)等要求。

□是 □否

6

工作人員是否接受貴單位為自己住房裝修、婚喪娶嫁、配偶子女的工

作安排，出境、旅游等提供方便和資助。

□是 □否

7

工作人員是否授意、暗示貴單位為本人提供好處或其他服務(wù)。

□是 □否

8

工作人員是否拖拉、敷衍了事。

□是 □否

9

工作人員是否對(duì)貴單位進(jìn)行廉政宣傳。

□是 □否

10

其它需要說明的情況。