修改后的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱行政處罰法）第五十四條第二款規(guī)定“符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案?！彼^“符合立案標(biāo)準(zhǔn)”，實(shí)質(zhì)就是對(duì)立案條件進(jìn)行規(guī)制。

一、市場(chǎng)監(jiān)管部門行政處罰的立案條件

在行政處罰法規(guī)定“應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案”前，市場(chǎng)監(jiān)管部門就已經(jīng)對(duì)原規(guī)定的一般程序案件規(guī)定了立案程序。比如，修改前的《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱修改前的2號(hào)令）第十七條規(guī)定“市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過(guò)投訴、舉報(bào)、其他部門移送、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)線索或者收到材料之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以核查，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人決定是否立案；特殊情況下，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十五個(gè)工作日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

“檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定等所需時(shí)間，不計(jì)入前款規(guī)定期限。

“立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。”

總局?jǐn)M修改公開征求意見的《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》（修正草案征求意見稿，以下簡(jiǎn)稱擬修改的2號(hào)令）第十七條變更為：

“市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過(guò)投訴、舉報(bào)、其他部門移送、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)線索或者收到材料之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以核查，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人決定是否立案；特殊情況下，經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十五個(gè)工作日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

“檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定等所需時(shí)間，不計(jì)入前款規(guī)定期限?！?/p>

并增加了第十八條，規(guī)定：

“立案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有明確的違法嫌疑人；

（二）經(jīng)核查認(rèn)為存在涉嫌違反市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為；

（三）屬于本部門管轄。

“立案應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上具有行政執(zhí)法資格的辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。”

由此，可以得知總局在征求意見時(shí)，曾經(jīng)擬定的市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)普通程序案件的立案條件有三個(gè)：一是有明確的違法嫌疑人，二是核查認(rèn)為存在涉嫌應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為，三是有管轄權(quán)。

總局以42號(hào)令將修改后的2號(hào)令正式發(fā)布后，原征求意見稿的第十七條變更為第十八條，第十八條順延變更為第十九條，正式條款內(nèi)容變更為：

“經(jīng)核查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：

“（一）有證據(jù)初步證明存在違反市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為；

“（二）依據(jù)市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當(dāng)給予行政處罰；

“（三）屬于本部門管轄；

“（四）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。”

“決定立案的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上具有行政執(zhí)法資格的辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理?！?/p>

正式稿與征求意見稿相比，改動(dòng)最大的就是取消了征求意見稿第一款第一項(xiàng) “有明確的違法嫌疑人”的表述，意即立案并不必須要求“有明確的違法嫌疑人”。這其實(shí)是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門長(zhǎng)期所遵循的立案條件的一個(gè)顛覆，意即：我們可以針對(duì)“違法行為”，即對(duì)“事”進(jìn)行立案，而并不需要明確違法行為人。筆者以下會(huì)結(jié)合該問題展開論述。

二、刑事案件、民事案件的立案條件

依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百零九條“公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，立案?jìng)刹椤！钡囊?guī)定，刑事立案分兩種，一種是對(duì)“事”立案，即“發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)”；一種是對(duì)“人”立案，即“發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人”。比如說(shuō)，在某廢棄工廠內(nèi)發(fā)現(xiàn)一具女尸，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)和法醫(yī)鑒定為他殺，這時(shí)候就要立案?jìng)刹?，此時(shí)并不知道犯罪嫌疑人的身份信息，但是并不影響立案?jìng)刹?，這就是對(duì)該被害人被害一事立案。而如果派出所接到張三的電話自首稱剛才和路人吵架，一怒之下掏出匕首一刀斃命，到現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)屬實(shí)，此時(shí)立案?jìng)刹?，就屬于?duì)人立案。無(wú)論是對(duì)事還是對(duì)人刑事立案必須具備兩個(gè)條件:一是有犯罪事實(shí)存在，而且該犯罪事實(shí)依法需追究刑事責(zé)任；如果有犯罪事實(shí)，但法律規(guī)定不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，不能立案。二是具有管轄權(quán)，屬于本部門的管轄范圍。如果對(duì)人立案，則還需要具備第三個(gè)條件：有明確的犯罪嫌疑人；如果對(duì)事兒立案，則不需要具備該條件。

民事案件立案（本文中例舉的為普通民事案件，不包括特殊類型案件），根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十九條的規(guī)定，起訴必須符合下列條件：

（一）原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；

（二）有明確的被告；

（三）有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；

（四）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。

普通民事案件的立案條件也是有三個(gè)：一是有明確的當(dāng)事人（包括原被告雙方）；二是有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由；三是有管轄權(quán)。

三、公安機(jī)關(guān)治安處罰案件的立案條件

《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》第七十七條 公安機(jī)關(guān)對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)或者違反治安管理行為人主動(dòng)投案，以及其他行政主管部門、司法機(jī)關(guān)移送的違反治安管理案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，并進(jìn)行登記。

第七十八條 公安機(jī)關(guān)受理報(bào)案、控告、舉報(bào)、投案后，認(rèn)為屬于違反治安管理行為的，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行調(diào)查；認(rèn)為不屬于違反治安管理行為的，應(yīng)當(dāng)告知報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人、投案人，并說(shuō)明理由。

《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定 》

第四十七條 公安機(jī)關(guān)對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)、群眾扭送或者違法嫌疑人投案,以及其他行政主管部門、司法機(jī)關(guān)移送的案件,應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理,制作受案登記表,并分別作出以下處理:

（一）對(duì)屬于本單位管轄范圍內(nèi)的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理；

（二）對(duì)屬于公安機(jī)關(guān)職責(zé)范圍,但不屬于本單位管轄的,應(yīng)當(dāng)在受理后的二十四小時(shí)內(nèi)移送有管轄權(quán)的單位處理,并告知報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人、扭送人、投案人；

（三）對(duì)不屬于公安機(jī)關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng),書面告知報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人、扭送人、投案人向其他有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)案或者投案。

公安機(jī)關(guān)接受案件時(shí),應(yīng)當(dāng)制作受案回執(zhí)單一式二份,一份交報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人、扭送人,一份附卷。

公安機(jī)關(guān)及其人民警察在日常執(zhí)法執(zhí)勤中發(fā)現(xiàn)的違法行為,適用第一款的規(guī)定。

通過(guò)上述規(guī)定可以看出，對(duì)于治安處罰案件，既可以對(duì)“人”立案，比如“報(bào)案、控告、舉報(bào)、群眾扭送或者違法嫌疑人投案”中確定了“違法行為人”的；也可以對(duì)“事”立案，即“認(rèn)為屬于違反治安管理行為的，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行調(diào)查”。

四、糾正對(duì)立案條件及流程、程序等的一些錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)和做法

（一）市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域案件無(wú)需以有明確的違法嫌疑人為立案條件

很多一線執(zhí)法人員堅(jiān)持認(rèn)為只可以對(duì)人立案，不可以對(duì)事立案，即必須確定了明確的違法嫌疑人后才可以立案。

筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)大錯(cuò)特錯(cuò)。通過(guò)修改后的2號(hào)令規(guī)定的立案條件，可以看出總局設(shè)定立案條件時(shí)，采取的是與治安案件或刑事案件相類似的立案標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)制，即既可以對(duì)人立案，亦可以對(duì)事立案，而并非是如普通的民事案件般，必須要有明確的被告才可立案。也就是說(shuō)，只要已經(jīng)確定存在行政違法事實(shí)、本部門有管轄權(quán)、在給予行政處罰的法定期限（時(shí)效）內(nèi)，但是涉嫌違法行為人不確定時(shí)，行政機(jī)關(guān)即應(yīng)該對(duì)違法事實(shí)進(jìn)行立案，而不需要等到必須查清確定的違法行為人后，才可以立案。

（二）對(duì)事立案的可以同案變更、追加當(dāng)事人

對(duì)于經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)存在違法事實(shí)，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查的，因當(dāng)事人尚未明確，對(duì)事立案的案件，在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)調(diào)查前期擬進(jìn)行處罰的當(dāng)事人非本案當(dāng)事人的，可以隨時(shí)根據(jù)查證屬實(shí)的證據(jù)變更或追加當(dāng)事人。

而相反，對(duì)人立案的案件，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人主體錯(cuò)誤，原則上不應(yīng)當(dāng)變更當(dāng)事人，而是應(yīng)當(dāng)終結(jié)調(diào)查，重新啟動(dòng)立案程序，對(duì)查證屬實(shí)的當(dāng)事人另案調(diào)查。對(duì)于發(fā)現(xiàn)存在共同違法等行為的其他當(dāng)事人，是否可以追加，筆者認(rèn)為，原則上也不應(yīng)當(dāng)追加，而是另案調(diào)查處理較為妥當(dāng)。但有例外情形，比如在調(diào)查過(guò)程中，個(gè)體工商戶將營(yíng)業(yè)執(zhí)照給注銷，此時(shí)因個(gè)體工商戶屬于自然人范疇，實(shí)質(zhì)主體并未變更，因此可以將調(diào)查主體因營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更而變更為公民個(gè)人；再比如，被立案調(diào)查的分公司被注銷，因分公司不具有獨(dú)立法人資格，其注銷后，可以將當(dāng)事人變更為具有獨(dú)立法人資格的公司等。

（三）案件來(lái)源登記表應(yīng)當(dāng)在接到案件線索時(shí)立即填寫

審核案件時(shí)經(jīng)常發(fā)現(xiàn)一線執(zhí)法人員在報(bào)送立案時(shí)，才填寫案件來(lái)源登記表，或者是內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、綜合執(zhí)法大隊(duì)、各基層所接受到相關(guān)線索、材料后才填寫案件來(lái)源登記表，并以案件承辦人接手時(shí)作為核查期限的起算時(shí)間，這都是非常錯(cuò)誤的做法。為此，我們明確規(guī)定：無(wú)論是依職權(quán)監(jiān)督檢查還是通過(guò)投訴舉報(bào)、其他部門移送、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)違法行為線索或者收到材料時(shí)，無(wú)論是否符合立案條件，都應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間填寫案件來(lái)源登記表。案件來(lái)源登記表上的登記時(shí)間，就是本局收到上述線索或材料時(shí)的時(shí)間，這個(gè)時(shí)間，也是核查期限的起算時(shí)間。即便相關(guān)線索、材料在本局辦公室、業(yè)務(wù)科室等各內(nèi)設(shè)部門、投訴舉報(bào)中心、大隊(duì)或基層所間多次流轉(zhuǎn)，核查期限的起算時(shí)間不變，不重復(fù)計(jì)算核查期限。

（四）立案前核查期限內(nèi)的主要工作內(nèi)容為調(diào)查是否符合立案條件

對(duì)于立案前的核查期限內(nèi)應(yīng)當(dāng)做什么，一線執(zhí)法人員經(jīng)常有錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。比如，有的認(rèn)為，核查期限內(nèi)只能采取先行登記保存措施，不能采取查封扣押等強(qiáng)制措施；有的認(rèn)為核查期限內(nèi)不能對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行詢問，需要詢問的只能等立案后采??；還有的認(rèn)為核查期限內(nèi)必須將案件所有事實(shí)調(diào)查清楚，然后立案處罰等等。

實(shí)質(zhì)上，2號(hào)令規(guī)定的案件核查，類似于刑事案件立案前的初查程序。立案前核查時(shí)，執(zhí)法人員可以采取的措施和立案后調(diào)查時(shí)可以采取的措施并無(wú)差異。立案前核查與立案后調(diào)查最顯著的區(qū)別，在于立案前核查的重點(diǎn)為是否符合立案條件，即立案前核查的內(nèi)容主要是三項(xiàng)：一是核查是否有證據(jù)初步證明存在違法行為并應(yīng)當(dāng)給予行政處罰，二是核查是否有管轄權(quán)，三是核查是否在給予行政處罰的法定期限（時(shí)效）內(nèi)。

因此，核查中發(fā)現(xiàn)屬于行政處罰法第三十三條第一款“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰?！币?guī)定的，雖然屬于“有證據(jù)初步證明存在違法行為”的情形，但因未滿足“應(yīng)當(dāng)給予行政處罰”的條件，因此，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表，決定不予立案。而對(duì)于已經(jīng)立案的，因2號(hào)令第二十條規(guī)定的是屬于“可以不予立案”的情形，因此，應(yīng)當(dāng)依據(jù)行政處罰法第五十七條第一款第二項(xiàng)（2號(hào)令第六十條第一款第二項(xiàng)）的規(guī)定，作出“不予行政處罰”決定。但筆者更傾向于認(rèn)為，既然2號(hào)令已經(jīng)規(guī)定了立案條件，那么對(duì)于不符合立案條件的，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為屬于“不應(yīng)當(dāng)立案而立案”的情形，因此，2號(hào)令應(yīng)該增加對(duì)該種情形的詳細(xì)規(guī)定，對(duì)符合該情形的，應(yīng)改定位應(yīng)當(dāng)終結(jié)調(diào)查或者撤銷案件更適宜。類似情形還有行政處罰法第三十條對(duì)未滿十四周歲的未成年人、第三十一條對(duì)不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的精神病人、智力殘疾人、第三十三條第二款當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過(guò)錯(cuò)等的相關(guān)不予行政處罰等規(guī)定。而對(duì)于屬于行政處罰法第三十三條第一款“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”等規(guī)定的，因?qū)儆诜狭笚l件的情形，筆者傾向于認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立案，再根據(jù)調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)，作出處罰或者不予處罰決定，而不宜直接在核查中認(rèn)定“可以不予行政處罰”，直接作出“不予立案”的決定。

（五）一起案件可以針對(duì)可以并案處理的多個(gè)當(dāng)事人或同一當(dāng)事人的多起違法行為同時(shí)立案調(diào)查

筆者來(lái)市場(chǎng)監(jiān)管工作后，發(fā)現(xiàn)很多執(zhí)法人員堅(jiān)持認(rèn)為一起案件只可以針對(duì)一個(gè)當(dāng)事人立案，同一當(dāng)事人涉及多起違法事實(shí)的，則分開立案。問起不并案處理的緣由，均不知曉，只答復(fù)一直就是如此延續(xù)下來(lái)的。工作一段時(shí)間后，筆者發(fā)現(xiàn)之所以市場(chǎng)監(jiān)管部門長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)當(dāng)事人分開立案的習(xí)慣，是由報(bào)表系統(tǒng)的機(jī)械統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的。比如在報(bào)表系統(tǒng)中，同一案件既屬于食品類案件又屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件的，只可以選擇一類案件上報(bào)；同一當(dāng)事人涉及到多起違法行為需要處罰的，在一起案件中只可以選擇主要的違法事實(shí)上報(bào)；在單起案件中對(duì)多個(gè)當(dāng)事人同時(shí)立案的，也只統(tǒng)計(jì)為一起案件上報(bào)。

筆者認(rèn)為，報(bào)表系統(tǒng)的機(jī)械、單一統(tǒng)計(jì)，導(dǎo)致了基層在辦理案件中，為了案件起數(shù)，習(xí)慣性的將可以并案處理的案件，分案辦理，比如將同一當(dāng)事人的多個(gè)違法行為分別立案，分頭辦理；將共同違法的多個(gè)當(dāng)事人分別立案，分別處理。

其實(shí)，法律法規(guī)從未限定同一起案件只能針對(duì)一個(gè)當(dāng)事人立案，故存在共同違法行為且均具有管轄權(quán)等情形可以并案處理的，可以在同一起案件當(dāng)中同時(shí)針對(duì)兩個(gè)以上的當(dāng)事人立案調(diào)查并作出處罰?？梢圆柑幚淼陌ǖ幌抻谝韵聨最悾?/p>

共同違法行為的多個(gè)當(dāng)事人：實(shí)施了同一個(gè)違法行為的有意思聯(lián)絡(luò)或無(wú)意思聯(lián)絡(luò)的多個(gè)當(dāng)事人，均可以在同一起案件中并案處理。

實(shí)施共同違法行為，有的有意思聯(lián)絡(luò)，有的無(wú)意思聯(lián)絡(luò)。比如甲乙丙三個(gè)公司負(fù)責(zé)人員協(xié)商，共同生產(chǎn)一批假冒某知名品牌的食品，由甲公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)包裝、偽造商標(biāo)，乙公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)食品，丙公司負(fù)責(zé)運(yùn)輸和儲(chǔ)存、銷售，這就是有意思聯(lián)絡(luò)的共同違法行為。甲公司擬生產(chǎn)一批假冒某知名品牌的食品，未與他人協(xié)商和共謀，分別委托乙公司加工包裝物、偽造商標(biāo)，委托乙公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)食品和包裝，甲公司自己運(yùn)輸和儲(chǔ)存、銷售，這就屬于無(wú)意思聯(lián)絡(luò)的共同違法行為。

同一批同類違法行為的多個(gè)無(wú)關(guān)聯(lián)的當(dāng)事人：比如對(duì)同一批連續(xù)停業(yè)超過(guò)六個(gè)月以上的公司擬吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的案件，或者在同一個(gè)專項(xiàng)檢查中對(duì)同時(shí)發(fā)現(xiàn)的多家市場(chǎng)主體的同種違法行為，同一舉報(bào)人或多個(gè)舉報(bào)人同時(shí)舉報(bào)的多家市場(chǎng)主體的同種違法行為等，為了簡(jiǎn)化辦案流程，加快辦案進(jìn)度，可以并案處理。

有關(guān)聯(lián)行為的多個(gè)違法行為的多個(gè)當(dāng)事人：比如有關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品的生產(chǎn)者、批發(fā)商和零售商，有管轄權(quán)的，即可以并案處理；再比如傳銷案件的組織者、介紹者、參加者和出租房屋、場(chǎng)地給傳銷組織的出租人等，也可以并案處理。

法律法規(guī)等規(guī)定應(yīng)當(dāng)同時(shí)“處罰到人”的多個(gè)當(dāng)事人：比如對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的違法行為進(jìn)行行政處罰的同時(shí)，依據(jù)《食品安全法實(shí)施條例》第七十五條對(duì)單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員等實(shí)施行政處罰，可以并案處理。

對(duì)同一當(dāng)事人的多個(gè)違法行為應(yīng)當(dāng)并案處理：對(duì)同一當(dāng)事人在同一檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的多個(gè)違法行為，比如在對(duì)某一商場(chǎng)實(shí)施的日常監(jiān)督檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)過(guò)期食品、違法廣告、特種設(shè)備超期未檢等多個(gè)違法行為，應(yīng)當(dāng)并案處理。

對(duì)同一違法行為的多起案件線索應(yīng)當(dāng)并案處理：比如多地通過(guò)抽檢發(fā)現(xiàn)某一塑料廠生產(chǎn)了一批質(zhì)量不合格的塑料餐具，批發(fā)給多地商場(chǎng)進(jìn)行銷售，先后將案件線索通報(bào)給該廠所在地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門。接收線索后，應(yīng)當(dāng)將多個(gè)線索并案處理，以接收的最先案件線索作為核查起算日期。

對(duì)同一當(dāng)事人的多個(gè)同類違法行為應(yīng)當(dāng)并案處理：比如某一食品廠生產(chǎn)的多批次預(yù)包裝食品經(jīng)多地抽檢發(fā)現(xiàn)不合格，收到多個(gè)案件線索后，應(yīng)當(dāng)并案處理，以接收的最先案件線索作為核查起算日期。

（六）簡(jiǎn)易程序案件亦屬于立案查處

經(jīng)常在填報(bào)系統(tǒng)、答復(fù)投訴舉報(bào)人時(shí)，執(zhí)法人員會(huì)將按照簡(jiǎn)易程序辦理的當(dāng)場(chǎng)處罰案件填報(bào)或答復(fù)為未立案查處。這里就混淆了一個(gè)概念：不履行立案手續(xù)不等于未立案，按照簡(jiǎn)易程序辦理的案件雖然不需要辦理立案審批流程，但仍然屬于立案查處。

（七）對(duì)修改完善報(bào)表系統(tǒng)的建議

最后，筆者還想吐槽一下總局的報(bào)表系統(tǒng)的機(jī)械數(shù)據(jù)，尤其是對(duì)于案件類型的統(tǒng)計(jì)，一起案件只能屬于一種類型案件的統(tǒng)計(jì)是非常可笑和不可思議的。筆者曾在法檢工作多年，法檢等司法機(jī)關(guān)對(duì)于案件的統(tǒng)計(jì)，就是多種類型的重復(fù)統(tǒng)計(jì)，比如一起黑社會(huì)性質(zhì)的案件，既會(huì)統(tǒng)計(jì)在涉黑案件中，亦可以因涉及到金融犯罪，統(tǒng)計(jì)在金融類案件中，還可以因?yàn)樯婕暗绞菆F(tuán)伙作案多起重大暴力犯罪、侵財(cái)類犯罪、受害人有老年人、未成年人、農(nóng)民工等，又分別統(tǒng)計(jì)在團(tuán)伙類案件、重大暴力犯罪、侵財(cái)類犯罪、涉老年人犯罪、涉未成年人犯罪、涉農(nóng)民工犯罪等多個(gè)報(bào)表系統(tǒng)中。市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)的案件統(tǒng)計(jì)，除了前面提到的問題，再比如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)藥店對(duì)某類藥品發(fā)布違法廣告，依據(jù)廣告法進(jìn)行處罰的案件，筆者認(rèn)為，這類案件，既屬于藥品類案件，也屬于廣告類案件，因此，在報(bào)表系統(tǒng)中，將這類案件重復(fù)統(tǒng)計(jì)是有意義的。希望總局能夠與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)改善和完善報(bào)表系統(tǒng)。