本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、股票期權(quán)簡(jiǎn)稱：海特JLC2

2、股票期權(quán)代碼：037220

3、股票期權(quán)授予日：2023年2月25日

4、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：12.55元/份

6、本次股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象為100名，授予數(shù)量311.6268萬(wàn)份，占本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額0.42%，本次激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票來(lái)源為公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的本公司人民幣A股普通股股票。

四川海特高新技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定及公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，依據(jù)公司2023年7月28日召開(kāi)的2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于<四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定及2023年2月25日召開(kāi)的第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》，于2023年3月11日完成了2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、履行的相關(guān)審批程序

1、2023年7月12日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于<四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實(shí)<2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

3、2023年7月13日公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://.cn）披露了《2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單》，并于2023年7月13日至2023年7月22日通過(guò)公司內(nèi)網(wǎng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部公示。在公示期間，公司未收到員工對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象提出的異議。2023年7月23日，公司監(jiān)事會(huì)公告了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單公示情況的說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。

4、2023年7月28日，公司召開(kāi)了2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于<四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于<四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

5、2023年8月16日，公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，確定本次股票期權(quán)的授予日為2023年8月16日，向符合授予條件的269名激勵(lì)對(duì)象授予1281.45萬(wàn)份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

6、2023年8月24日，公司完成了首次股票期權(quán)授予269名激勵(lì)對(duì)象1281.45萬(wàn)份股票期權(quán)的登記工作，股票期權(quán)簡(jiǎn)稱：海特JLC1；股票期權(quán)代碼：037163。

7、2023年 2 月 25日，公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)前述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的股票期權(quán)授予條件已經(jīng)成就，同意以 2023年2 月 25 日為預(yù)留授予日，向符合授予條件的 100名激勵(lì)對(duì)象授予311.63萬(wàn)份股票期權(quán)。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

二、預(yù)留股票期權(quán)的授予情況

1、股票期權(quán)授予日：2023年2月25日

2、股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象：100名

3、股票期權(quán)授予數(shù)量：311.6268萬(wàn)份

4、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格：12.55元/份

5、本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予具體分配情況如下：

注：1、本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女；2、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，均為四舍五入原因所致。

6、有效期、等待期及行權(quán)安排

（1）本次激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本次激勵(lì)計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。

（2）本次激勵(lì)計(jì)劃的等待期

本激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)等待期為股票期權(quán)授予登記完成之日至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間段，激勵(lì)對(duì)象獲授的全部股票期權(quán)適用不同的等待期，均自授予日起計(jì)。授予日與首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于12個(gè)月。

（3）預(yù)留授予的股票期權(quán)的行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如下表所示：

在上述約定期間因行權(quán)條件未成就或激勵(lì)對(duì)象未申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)，不得行權(quán)或遞延至下期行權(quán)，并由公司按本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)的股票期權(quán)。在股票期權(quán)各行權(quán)期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)，公司將予以注銷。

7、業(yè)績(jī)考核要求

（1）公司業(yè)績(jī)考核要求

本次激勵(lì)計(jì)劃在2023年至2023年會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。

預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：

注：計(jì)算上述相關(guān)指標(biāo)不含因?qū)嵤┍居?jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本。

在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、配股、增發(fā)等影響公司總股本數(shù)量事宜，新增加的股本可不計(jì)入當(dāng)年以及未來(lái)年度股本增加額的計(jì)算。

公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

（2）個(gè)人層面績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核按照《四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》分年進(jìn)行考核，激勵(lì)對(duì)象只有在行權(quán)日上一年度績(jī)效考核滿足條件的前提下，才能部分或全部行權(quán)，具體行權(quán)比例依據(jù)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果確定。根據(jù)公司制定的現(xiàn)有考核規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象綜合評(píng)分分為優(yōu)秀、良好、合格與不合格等4個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)績(jī)效系數(shù)如下：

若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)可行權(quán)的股票期權(quán)份數(shù)=該激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的股票期權(quán)總量×行權(quán)比例×績(jī)效系數(shù)。激勵(lì)對(duì)象按照績(jī)效考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度來(lái)行權(quán)，未能行權(quán)部分由公司注銷。

個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度。

具體考核內(nèi)容根據(jù)《四川海特高新技術(shù)股份有限公司2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》執(zhí)行。

三、 激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)與公示情況一致性的說(shuō)明

公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2023年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》，根據(jù)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定以2023年2月25日作為本次預(yù)留股票期權(quán)的授予日，向 100名激勵(lì)對(duì)象授予 311.63萬(wàn)份股票期權(quán)。本次公司實(shí)際向100名激勵(lì)對(duì)象授予311.6268 萬(wàn)份股票期權(quán)，本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)與公示情況一致。

四、預(yù)留股票期權(quán)登記完成情況

1、 期權(quán)簡(jiǎn)稱：海特JLC2

2、 期權(quán)代碼：037220

五、本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施對(duì)公司的影響

本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司核心團(tuán)隊(duì)的積極性，有效地將股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)三方的利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

特此公告。

四川海特高新技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2023年3月12日