一、合同審核流程

法務部日常工作中需要審核的文件包括業(yè)務類合同、非業(yè)務類合同以及與我司業(yè)務相關的宣傳資料等文本。現(xiàn)對各類合同的審核流程規(guī)定如下：

1、 業(yè)務類合同審核流程

業(yè)務類合同指與公司業(yè)務相關的各類合同，包括借款合同、信息咨詢服務合同、金融服務合同、房屋抵押合同、個人出借咨詢服務合同以及與保理業(yè)務、私募基金業(yè)務等有關的一系列合同或資料。業(yè)務類合同事關重大,一般由業(yè)務需求部門通過企業(yè)郵箱向法務總監(jiān)/副總監(jiān)提出，由法務總監(jiān)/副總監(jiān)根據(jù)需要決定分配給法務部其他同事審核，法務部同事審核完并交由上級領導復審后通過企業(yè)郵箱將法律意見回復給業(yè)務需求部門。業(yè)務類合同初次審核的時限為2-3個工作日，自法務部收到待審合同之日起算，復審的時間不計算在內(nèi)。

2、 非業(yè)務類合同審核流程

非業(yè)務類合同指為了便于公司開展業(yè)務所需簽署的各類合同，包括房屋租賃合同、裝修合同、采購合同、服務類合同等。業(yè)務需求部門將待審合同和已批簽呈發(fā)送至法務部企業(yè)郵箱，法務部收到合同后由合同管理部經(jīng)理根據(jù)職責劃分將合同分配給法務部同事審核，法務部同事審核完后會將合同發(fā)給合同管理部經(jīng)理復審，復審無異議后法務部同事將已審合同通過企業(yè)郵箱反饋給業(yè)務需求部門。非業(yè)務類合同審核時限一般為1個工作日，重大復雜的合同為3個工作日，自法務部收到待審合同之日起算，復審的時間不計算在內(nèi)。具體流程請見下圖：

3、 合同簽署注意事項:

（1）合同審核內(nèi)容存在異議時的處理辦法：法務部審核完合同后,如對方存在異議,業(yè)務需求部門將合同再次發(fā)送至法務部郵箱,由負責初審的同事進行二次審核和溝通,直到雙方確認無異議;如對方提供的是制式合同或者對方明確提出合同不能修改,為了不影響公司業(yè)務,業(yè)務需求部門經(jīng)辦人將合同無法修改的意見反饋到法務部郵箱,該合同才能簽署。

（2）簽署注意事項：合同內(nèi)容經(jīng)雙方確認無異議后，業(yè)務需求部門將紙質(zhì)版的合同（經(jīng)業(yè)務經(jīng)辦部門經(jīng)辦人或部門領導簽字）和簽呈拿到法務部，由合同初審同事和法務副總監(jiān)簽完字后，負責合同檔案管理的法務專員將合同信息記錄下來。待合同簽字蓋章流程走完，業(yè)務需求部門經(jīng)辦人負責將簽呈及合同掃描件發(fā)送到法務部郵箱，由負責合同檔案管理的法務專員負責歸檔管理。

二、非業(yè)務類合同審核注意事項

為規(guī)范非業(yè)務類合同的審核流程，節(jié)約人力和時間成本，提高工作效率，現(xiàn)對非業(yè)務類合同審核時應注意的關鍵點進行歸納總結，以便法務部同事參照執(zhí)行：

（一）所有合同必備條款（通用）

1、部首部分：合同當事人的基本信息，自然人包括姓名、身份證號、聯(lián)系方式、住址等；法人包括名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。對于特定業(yè)務需要對方具備一定資質(zhì)的，需要核實對方的資質(zhì)文件。

2、標的；

3、數(shù)量；

4、質(zhì)量；

5、價款/報酬以及支付方式；

6、履行期限、地點和方式；

7、違約責任：根據(jù)平等互利的原則，制定公平全面的違約條款，具體寫明約定的違約金數(shù)額、比例及計算方法；違約金一般為合同金額的20%，滯納金一般約定為日千分之三或日萬分之五；

8、解決爭議的方法：原則上先協(xié)商后訴訟，訴訟最好由我方所在地或合同簽訂地人民法院管轄；仲裁和訴訟不可并用。

（二）我司具體審核要求（通用）

1、發(fā)票出具：原則上對方應在我方付款之前或同時向我方提供相應金額的正規(guī)發(fā)票；

2、合同款項：包括大寫（人民幣）和小寫（￥），貨幣符號與具體金額之間不能有空格；

3、合同生效：原則上經(jīng)雙方簽章時生效；合同一式肆份以上；

4、結尾部分：需要簽字的，都必須由本人（法定代表人或委托代理人）親筆簽名；需要蓋章的，雙方都必須使用合格的印章（公章或合同專用章），不得使用財務章或業(yè)務章等不合格印章；注明合同簽約日期；

5、頁碼：標準格式為第*頁 共*頁；

6、合同頁眉或頁腳：不得出現(xiàn)對方公司標志。

(三)合同審核意見反饋規(guī)范用語

1、合同審核后未出現(xiàn)法律問題：您好，合同已審核無異議，請知悉。

2、對方提供的制式合同無法修改：您好，為了維護我司的合法權益,法務部已從專業(yè)角度提示合同中存在的法律風險,因對方不同意我司的修改建議,為了我司業(yè)務的順利進展,貴部門自行決定是否簽署該合同,法務部意見僅做參考。

3、合同審核后存在法律問題：您好，合同已審核，請見附件（附件以修訂版合同或法律意見書的形式提供）。

（四）各類合同審核關鍵點

房屋租賃合同

1、部首部分：明確寫明出租方和承租方（一般為我司）的基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等。需要出租方提供房產(chǎn)證、身份證復印件用于核實存檔；

2、租賃房屋的基本情況：名稱、數(shù)量、坐落位置、面積、裝修及設施使用情況；

3、房屋租賃期限：明確至年、月、日；

4、房屋交付時間：合同簽訂后的某年某月某日；

5、免租期（房屋需要裝修時）：明確至年、月、日；

6、租金支付標準：按月/年/期支付，金額包括大寫（人民幣***）和小寫（￥***元），且金額與計量單位之間不能有空格；

7、租金支付方式：現(xiàn)金或轉賬支付，轉賬需要提供出租方的賬戶信息；

8、租賃保證金/押金（如有）：出租方應在收到保證金/押金時向承租方提供收據(jù)；

9、租賃物的維修：一般情況下由出租人履行租賃物的維修義務；

10、租賃物的改造：承租人改造租賃物的，應經(jīng)出租人的書面同意；

11、轉讓或轉租：出租人在租賃期間轉讓該租賃房屋的，承租人仍有權使用該租賃房屋；承租人未經(jīng)出租人的同意，不得轉租；

12、續(xù)租：承租人應在租賃期滿前一定期限內(nèi)（一般為30天）提出；

13、違約責任：出租人延期交付房屋、承租人逾期支付租金時違約金的支付標準。

房屋裝修合同

1、部首部分：明確寫明發(fā)包方和承租方雙方的基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；

2、工程概況：包括工程的地址、裝修面積、裝修規(guī)格、承包方式等；

3、施工期限：具體到年、月、日；

4、工程質(zhì)量要求：應達到國家、當?shù)鼗驅I(yè)的質(zhì)量標準；

5、裝修工程價款：金額包括大寫（人民幣***）和小寫（￥***元），且金額與計量單位之間不能有空格。價款的明細可通過報價單的形式提供，且報價單必須與合同正文以及簽呈中的金額一致；

6、價款支付方式：一般按工程進度支付；現(xiàn)金或轉賬付款（轉賬應注明承包人賬戶的基本信息）；

7、發(fā)包方的工作：提供設計圖紙、裝修所需水電設備、監(jiān)督檢查工程進度等；

8、承包方的工作：提供資質(zhì)證明、保證設施完好、按質(zhì)按量施工、不得發(fā)包等；

9、工期順延：列舉因各方原因導致順延的情形；

10、驗收：明確驗收標準；

11、保修：明確保修的期限和范圍；

12、違約責任：承包方未按期完成施工、發(fā)包方逾期付款時違約金的計算標準。

購銷合同

1、部首部分：明確寫明買賣雙方的基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；

2、貨物的基本要求：具體寫明牌號、商標、生產(chǎn)廠家、型號、規(guī)格、等級、花色、是否成套產(chǎn)品；單價；數(shù)量；總價（大、小寫）等；

3、貨物的總價款：大寫（人民幣***）和小寫（￥***元），且金額與計量單位之間不能有空格；

4、貨物的質(zhì)量：技術質(zhì)量要求要明確、具體；

5、包裝方式：應適合于運輸；

6、交貨方式：一般由賣方運貨至買方指定地點；

7、交貨地點：買方指定明確的地點；

8、交貨時間：具體到年、月、日；

9、價款支付方式：現(xiàn)金或轉賬（轉賬寫明賣方開戶行、賬戶名、賬號等基本信息）；

10、價款支付時間：具體到年、月、日，一般由買方收到貨物并檢驗合格后支付貨款；

11、價款支付地點：貨物交付的地點或其他約定地點；

12、售后服務：售后服務的內(nèi)容、期限、費用支付標準；

13、違約責任：賣方交付的貨物存在權利或質(zhì)量瑕疵、賣方遲延交付貨物、買方遲延受領貨物、買方遲延支付價款等情形下買賣各方違約責任的承擔方式（違約金注明計算方式）。

服務合同

1、部首部分：明確寫明委托方和受托方雙方的基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等；

2、服務內(nèi)容及要求；

3、服務期限：具體到年、月、日；

4、服務費金額：金額包括大寫（人民幣***）和小寫（￥***元），且金額與計量單位之間不能有空格；

5、支付方式：按期/月支付；現(xiàn)金或轉賬付款（轉賬應注明受托方賬戶的基本信息）；

6、質(zhì)量要求（廣告印刷合同需要）；

7、保密條款（獵頭服務合同、易博DSP投放服務合同、代 理 記 賬 委 托 合 同需要）；

8、違約責任：委托方逾期支付服務費、受托方提供的服務不符合要求時違約金的計算標準。